02 Feb ¿Conoces el ´Compliance penal´?
En 2015 el gobierno aprobó en el pleno del Congreso la reforma del Código Penal donde, entre otras cosas, el legislador pretende dar respuesta a la necesidad de implementar medidas de prevención para la lucha contra los delitos económicos, la corrupción y el fraude.
Por lo tanto, esta reforma permite exonerar de responsabilidad penal a las empresas en cuyo seno se comenta un delito por un empleado o mando. Esto ocurrirá siempre y cuando cuenten con un plan de prevención de riesgos penales o ´compliance penal´que cumpla con los requisitos que el Código Penal especifica en su artículo 31 bis. Además, deben también concurrir ciertas circunstancias objetivas y contar con un contenido específico.
Desde entonces, se han emitido sentencias que condenaban a las empresas por carecer de estos planes, pero ahora existen pronunciamientos en los que se las absuelve por tenerlos.
El momento social actual, donde cada vez se comenten más delitos a nivel empresarial, genera la necesidad de que el Estado proponga medidas que den solución a esta problemática, de modo que sean las mismas empresas quienes se regulen y prevengan este tipo de delitos.
La supervisión del cumplimiento y funcionamiento del modelo de prevención es confiado a un órgano o persona jurídica con poderes autónomos de iniciativa y control. Surge así una nueva figura, encargada de que se cumpla el marco penal, el denominado ´Compliance penal´o ´Controller jurídico´.
Entre algunas de sus funciones destacan la identificación, análisis, creación, evaluación y control del programa de prevención. Esta función podrá ejercerse tanto por personas físicas como por órganos colegiados designados por la empresa, siendo aconsejable que el sujeto que asuma el cargo de ´compliance penal´posea un perfil multidisciplinar con base en derecho y psicología, así como amplios conocimientos en comunicación y coordinación.
Cortes & Co. Abogados somos un equipo de expertos y profesionales en este tipo de medidas y con nuestra experiencia y trabajo conseguiremos que su compañía implemente un Sistema de Gestión de COmpliance adecuado y eficiente.
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